Conduction du Compliance Risk Assessment et Gap Analysis.

• Analyse du périmètre des obligations prévues par les réglementations dans le domaine AML & CFT éventuellement soutenues par la fonction Compliance pour intégration avec ce qui est défini par les politiques internes sur l’identification des risques éventuels de non-conformité.

Conception et mise en œuvre de modèles de risques basés sur des politiques internes et des indicateurs de risque émis par la Banque d’Italie et par des associations sectorielles (ABI, Assofin).

• Définition de modèles hautement personnalisés pour le calcul, l’attribution et la gestion du profil de risque d’un client et pour la détection des comportements suspects grâce à la génération de red flag de système.
• Définition avec la fonction conformité d’un système de contrôles avec une profondeur de micro-capillarisation différente en fonction des besoins de business (du modèle statistique pur à un système phénoménologique réglementaire).

Name detecting e monitoring list

• Intégration, au sein des modèles de risque, de listes de suivi internes et de normes internationales (FACTIVA, DowJones, etc.) afin de détecter d’éventuels problèmes critiques sur les clients (PEP, PPE, Sanction, Fraudes), sur les transactions (paris, Cryptomonnaies, etc.) et sur les contreparties
• Conception et production de reporting spécialisé pour soutenir les analyses de Conformité, pour le suivi des opérations et de la performance de la Fonction (par exemple : KPI, volumes de red flag) et pour la préparation des flux d’informations (vers par exemple l’Organisme de Surveillance et la Banque d’Italie)
• Simulation d’impact d’une variation des règles (exemple : seuil, logique de calcul) sur les profils de risque et sur les volumes de red flag qui seraient générés par le système
• Conception de workflows flexibles et personnalisés conçus sur la base du modèle d’organisation adopté par la Fonction Conformité qui garantissent la ségrégation et la traçabilité des contrôles effectués
• Conception d’interfaces personnalisées basées sur l’expérience utilisateur qui facilitent la réalisation des activités opérationnelles de la Direction Conformité
• Accompagnement dans la définition et la collecte des exigences fonctionnelles de la Direction Conformité et leur transmission à la Direction IT.
• Assistance à la Direction Conformité pour le Program Management des projets de transformation IT.